ü 限价申报单笔上限30万股 , 市价申报单笔上限15万股 。
十、投资者适当性
明确新申请开通创业板交易权限的个人投资者 , 权限开通前20个交易日证券账户及资金账户内的资产日均应不低 于人民币 10 万元 , 并参与证券交易24个月以上 。同时 , 删除原规则中2日、5日冷静期要求 。
n 明确会员要对个人投资 者是否符合门槛条件进行核查;
n 明确普通投资者首次参与创业板交易的 , 应当以纸面或电子方式签署《风险揭示书》;
n 增加会员应当了解投资者相关信息 , 评估其风险认知及承受能力 , 并将评估结果及适当性匹配意见告知投资者;
n 对于不配合适当性管理提供相关信息 , 或提供信息不真实、不准确、不完整的投资者 , 增加会员应当告知其后果 , 并拒绝为其开通创业板交易权限的要求;
n 明确股票、存托凭证的申购、交易适用创业板适当性管理要求;
n 将相关可转债转股、可交债换股纳入创业板适当性管理要求范围;
n 为使投资者充分了解创业板相关风险 , 要求会员充分揭示以下内容:
? 创业板上市公司定位及特点
? 特殊的发行机制
? 交易机制及退市安排
? 可能存在的未盈利情形
? 协议控制架构及表决权差异安排
? 红筹企业与境内注册上市企业在信息披露
? 分红派息等方面存在的差异
并购重组规则《重大资产重组审核规则》:
《深圳证券交易所创业板上市公司重大资产重组审核规则》(简称“《重大资产重组审核规则》”)按照市场化、法制化原则 , 结合创业板企业特点 , 从实体、程序等方面进行了制度完善 , 支持上市公司通过并购重组做优做强 , 主要思路如下:
n 发行股份购买资产和重组上市的审核时限分别为45日和3个月 。对于符合小额快速条件的 重组申请 , 无问询环节 , 直接出具审核报告;
n 整体形成时间更短、预期更加明确的审核制度安排;
n 优化向特定对象发行股票适用简易程序的制度 。充分吸收现有并购重组审核“分 道制”“小额快速”等有益经验 , 进一步优化重组审核程序 , 提高审核效率 。对于符合条件的“小额快速”设置简易审核程序 , 减少审核问询;
n 重组审核实行电子化审核 , 申请、受理、问询、回复等事项通过深交所并购重组 审核业务系统办理;
n 在《重大资产重组审核规则》制定中充分考虑存量企业的并购重组需求 , 为其进 行转型升级或产业并购留下制度空间 , 标的资产所属行业符合创业板定位的 , 不强制要求与上市公司具有协同效应;
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